宜昌市工商行政管理局办公室关于印发《企业信用监管档案管理暂行办法》的通知

各县市区工商局、城区各分局：

现将《企业信用监管档案管理暂行办法》印发给你们，请遵

照执行。

市工商管理局办公室

2015 年 6 月 11 日

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宜昌市工商行政管理局企业信用监管档案管理暂行办法

第一条 为贯彻《企业信息公示暂行条例》，规范管理企业信

用监管档案，根据相关档案管理规定，制定本办法。

第二条 本办法所称企业信用监管档案，是指本市各级工商

机关在依法开展企业公示信息抽查、经营异常名录管理、司法协

助等信用监管工作过程中形成的具有保存价值的文字、图表、声

像等形式的历史记录。

第三条 市场主体信用监管档案由各级工商机关所属信用

监管机构按照“谁登记、谁主管、谁负责”的原则进行整理、归

档。

第四条 公示信息抽查档案应包含下列内容：

（一）省局随机摇号确定的抽查检查名单；

（二）抽查检查名单下达通知书；

（三）抽查结果公示表；

（四）实地核查纪录表；

（五）其他需要收集的证据材料。

第五条 公示信息抽查中发现市场主体存在列入经营异常名

录情形的，应将相关材料另行归入列入经营异常名录档案；发现

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存在其他违法行为的，应将相关材料随案件线索一并移交办案机

构。

第六条 列入经营异常名录档案应包含下列内容：

（一）列入经营异常名录决定书及送达证明（含邮寄送达、公告送达）；

（二）经营异常名录审批表；（三）实地核查纪录表；

（四）其他文书，包括：责令限期履行公示义务通知书、企业公示信息举报登记表、企业公示信息举报审批表、企业公示信息举报处理情况告知书等；

（五）其他证明企业存在列入经营异常名录情形的材料，包括：相关见证人出具的证明材料，第三方中介机构出具的审计、评估结论，其他政府部门出具的检查结果或确认函件，行政许可文件，行政处罚文书，财务核查信息等。

第七条 移出经营异常名录档案应包含下列内容：（一）移出经营异常名录申请书；

（二）委托代理人证明及受委托人身份证明、营业执照副本复印件；

（三）移出经营异常名录决定书及送达证明；（四）经营异常名录审批表；（五）实地核查纪录表；

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（六）其他证明企业符合移出经营异常名录情形的材料，包

括：已补报年度报告的证明材料，已办理变更登记的证明材料，

已更正公示信息的证明材料，未公示信息已予以公示的证明材料

等。

第八条 经营异常名录异议档案应包含下列内容：（一）列入经营异常名录异议申请书；（二）委托代理人证明及受委托人身份证明；（三）相关证明材料；

（四）列入经营异常名录异议受理（不予受理）通知书；（五）列入经营异常名录异议审批表；（六）列入经营异常名录异议核实结果告知书。

对列入经营异常名录异议不予受理的，仅将前款第（一）至（四）项归档。

第九条 司法协助档案应包含下列内容：（一）协助公示（执行）通知书；（二）执行裁定书；（三）其他需要收集的材料。

第十条 企业信用监管档案按批次立卷，特殊情况下也可分个案立卷。

第十一条 任何单位和个人不得遗失、涂改、伪造、损毁企业信用监管档案资料。

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